中國證券業協會（下稱中證協）27日公布了新一批IPO配售對象限制名單以及黑名單。此次有7個配售對象被列入限制名單，包括巴克萊銀行以及私募上海銳天投資旗下多個產品。有45個配售對象被列入黑名單，其中有39個為個人賬戶。

    中證協稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》（下稱科創板細則）的規定，中證協決定對在科創板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發行項目網下申購過程中，存在違反科創板細則第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

    科創板細則第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在使用他人賬戶報價、同一配售對象使用多個賬戶報價、無真實申購意圖進行人情報價等13種行為。

    科創板細則第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金等5種行為。

    被列入限制名單的包括巴克萊銀行以及上海銳天投資旗下的6個私募基金。上述機構自7月28日起6個月內不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

    此外，中證協還為規范IPO網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，對在主板、中小板、創業板2020年3至4月26個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的45個股票配售對象列入黑名單。

    45個被列入黑名單的配售對象中，有6個屬于公司賬號或私募賬號，39個是個人賬號。

    上海證券報記者統計發現，截至7月28日，今年以來累計已有372個賬戶被中證協列入限制名單或黑名單。其中，21個賬戶因在參與科創板新股發行網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象限制名單，351個賬戶因在主板、中小板、創業板IPO項目網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象黑名單。

    隨著新三板精選層落地，參與精選層公開發行網下詢價申購的投資者，若存在違規行為將同樣接受中證協的監管。