本報記者 吳曉璐 杜雨萌

    3月15日，國新辦就強監管防風險推動資本市場高質量發展有關政策舉行發布會。證監會副主席李超表示，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，按照國務院有關工作部署，證監會會同有關方面，經過認真調查研究，聽取各方意見，制定出臺了四個文件。

    四個文件分別是《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》《關于加強上市公司監管的意見（試行）》《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》以及《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》。

    “四個文件發布后，證監會還有相應的配套規則、相關的制度舉措將抓緊出臺，通過這些政策和舉措，有利于完善資本市場長期穩定發展的體制機制，走好中國特色資本市場發展之路。”李超說。

    切實回應市場關切

    突出“兩強兩嚴”

    李超表示，此次文件制定過程中，證監會注意把握好以下幾方面：一是堅持目標導向、問題導向。圍繞加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這一總目標，增強資本市場功能作用，同時，不回避矛盾、直面問題，切實回應市場關切，走好中國特色資本市場發展之路。

    二是牢牢把握強監管、防風險、促高質量發展的主線。強監管、防風險是高質量發展的內在要求，也是投資者和市場各方提出意見建議比較多的方面。這次文件制定，突出了“強本強基”和“嚴監嚴管”，一方面，聚焦提高上市公司質量和保護投資者合法權益，進一步完善加強市場監管的相關措施。另一方面，堅持刀刃向內，動真碰硬，在從嚴加強證監會隊伍管理方面也作出了全面的安排。

    三是堅持系統思維、綜合施策。這次出臺的相關文件是一個有機整體，從發行準入、上市公司持續監管、中介機構監管等各方面系統性提出政策措施。

    嚴把擬上市企業申報質量

    推動上市公司提升投資價值

    對于《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》，李超表示，這個文件著眼于從源頭提高上市公司質量，全面從嚴加強對企業發行上市活動監管，壓緊壓實發行監管全鏈條各相關方責任，共包括8項政策措施。主要是嚴把擬上市企業申報質量。嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴肅追責。壓實中介機構“看門人”責任。建立常態化滾動式現場監管機制。突出交易所審核主體責任。嚴密關注擬上市企業是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，從嚴監管高價超募。

    綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發行逆周期調節。大幅提高對擬上市企業的隨機抽取比例和加大問題導向現場檢查力度。研究提高上市標準。從嚴審核未盈利企業。加強擬上市企業股東的穿透式監管，防止違法違規“造富”。健全全鏈條監督問責體系。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。

    對于《關于加強上市公司監管的意見（試行）》，李超表示，這個文件著眼于推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規范減持、加大分紅監管、加強市值管理等各方關注的重點問題，提出了18項政策措施。主要包括：推動構建資本市場財務造假綜合懲防體系，提高穿透式監管能力和水平，努力實現業績穿透、數據真實。將減持與上市公司破凈、破發、分紅等“掛鉤”。責令違規主體購回違規減持的股份并上繳價差。加強現金分紅監管，增強投資者回報。壓實上市公司市值管理主體責任，推動優質上市公司積極開展股份回購。

    談及《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，李超表示，文件聚焦校正行業機構定位、促進功能發揮、提升專業服務能力和監管效能，包括25項政策措施。主要包括：督促行業機構端正經營理念，把功能性放在首要位置，切實履行信義義務。完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業人員管理和廉潔從業監管。配合相關主管部門持續完善行業機構薪酬管理制度。大力發展權益類基金，強化公募基金投研核心能力建設，提升投資者服務能力。加強行業機構股東、業務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，促進行業機構提升自身能力。

    對于《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》，李超表示，加強自身建設是證監會全面履行監管主責主業，推動資本市場高質量發展的重要組織保證。文件明確了三方面措施：一是突出政治過硬，堅持和加強黨對資本市場的全面領導，把政治性和人民性的要求落實到具體監管工作中，切實維護好廣大中小投資者的合法權益。二是突出能力過硬，著力打造堪當重任的監管干部隊伍。健全激勵干部擔當作為和嚴格問責的政策措施。三是突出作風過硬，把嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍長期堅持下去，從嚴從緊整治政商“旋轉門”，重拳糾治“四風”頑疾，持續保持懲治腐敗的高壓態勢。