6月1日，滬深交易所發(fā)布《關(guān)于中國鐵路建設(shè)債券上市交易有關(guān)事項的通知》，對鐵道債在交易所的發(fā)行、上市流通、信息披露及持續(xù)管理等事項做出了具體規(guī)定。

    上交所有關(guān)負責人介紹，《通知》一是明確了鐵道債的上市交易安排，規(guī)定鐵道債適用《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所債券交易實施細則》等業(yè)務規(guī)則，采取競價、報價、詢價和協(xié)議交易方式，公眾投資者和合格投資者均可參與交易，上市后可進行質(zhì)押式回購并適用政府支持債券的回購折扣系數(shù)。二是規(guī)定了存續(xù)期的信息披露事項及披露具體要求，要求發(fā)行人披露年度財務報告、募集說明書約定披露事項及可能影響債務償還能力的重大事項等事項，并對披露地點和披露時效做出安排。三是提出持續(xù)管理要求，明確了發(fā)行人持續(xù)期涉及含權(quán)條款的公告要求。四是規(guī)定了鐵道債的登記、存管、結(jié)算及兌息兌付等事宜。五是明確對鐵道債發(fā)行上市服務暫不收取費用。

    深交所有關(guān)負責人介紹，深交所已順利完成鐵道債在交易所上市的各項準備工作，此次首期鐵道債預計將于6月初發(fā)行，發(fā)行規(guī)模200億元。鐵道債在深交所上市交易將支持競價交易和協(xié)議交易兩種方式。該品種可作為深交所債券質(zhì)押式回購交易的回購質(zhì)押品，其折扣系數(shù)按照政府支持債券的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，目前定為0.96。作為跨市場交易品種，深交所上市的鐵道債與銀行間市場將保持一致的信息披露要求。同時，深交所、中國結(jié)算將為鐵道債的登記上市提供一站式服務，對于發(fā)行時托管在深交所的債券份額，將積極協(xié)調(diào)各方，在發(fā)行完成后盡快安排上市，提高登記上市效率。

    上交所有關(guān)負責人表示，將進一步推動鐵路總公司所屬符合條件的主體或資產(chǎn)在上交所開展債券融資和資產(chǎn)證券化，推動投資者廣泛參與鐵路總公司的融資，以適應高速發(fā)展的中國鐵路事業(yè)對于資本市場的融資需求。

    深交所相關(guān)負責人表示，下一步深交所將充分發(fā)揮資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、支持國家戰(zhàn)略、助力經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、服務社會民生等方面的功能和優(yōu)勢，全面對接服務中國鐵路建設(shè)的各項任務，支持中國鐵路事業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。