深交所監事會：強化風險管理監督

    2017年會員大會以來，深交所第二屆監事會全面學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，堅持穩中求進工作總基調，牢固樹立和貫徹新發展理念，按照高質量發展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅戰和推進落實金融工作三項主要任務，堅持黨的領導，履行監督職能，積極推動風險防控、內部審計、財務監督和下屬機構管理等工作，全力保障深交所規范穩健有序發展。

    一、2017年主要工作

    （一）嚴守風險底線，重點強化風險管理監督。一是健全管理機制；二是摸清風險底數；三是強化監測應對。

    （二）嚴格審查督導，切實落實財務內控監督。一是規范采購管理；二是強化業務內控；三是完善財務管理。

    （三）完善制度機制，持續強化下屬機構監督。一是優化管理制度；二是提升管理水平。

    （四）加強自身建設，著力鞏固規范運作基礎。

    一年來，第二屆監事會不忘初心、牢記使命，強化監督職能，服務全局工作，保障穩定發展，共召開4次現場會議，形成決議12項，各項工作取得明顯成效。

    二、下一步工作思路

    2018年，監事會要進一步提升站位、強化擔當，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹憲法精神，全面貫徹落實中央經濟工作會議、全國金融工作會議和會員大會部署要求，根據新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》，重點圍繞防控重大風險、發揮監督職能、完善自身建設等方面開展工作。

    （一）全面梳理制度規則，貫徹落實辦法要求

    《證券交易所管理辦法》的實施，涉及交易所大量協議、規則的制定和修訂，包括《證券上市協議》和其他上市掛牌協議，以及上市公司及債券發行人監管、會員監管、交易監管等多方面業務規則。監事會將從自身監督職責出發，做好對協議、規則修訂相關決策流程合法合規性的監督，同時密切關注并全面掌握協議、規則的具體調整情況，為后續監督其執行情況打好基礎。

    （二）著重強化全局意識，服務風險防控大局

    一是完善風險管理機制。督促制定《風險管理辦法》，健全優化風險管理日常工作機制，推動建立統一的風險監測管理平臺，統籌修訂完善各項應急預案，全面提升風險應急處置能力。

    二是強化風險監測排查。指導完善以防范風險為目標的市場監測機制，推動優化風險監測指標體系。指導推進重點課題研究，提高市場趨勢預研預判能力。督導強化專項風險排查，全面梳理上市公司各類風險隱患，加強債券和資產證券化產品信用風險防范。

    三是提升運行保障水平。指導開展新一代交易系統運行風險專項審計，進一步提高交易連續性保障能力。推進自身安防體系評估，全面排查潛在風險，不斷提升安防管控水平。

    四是夯實依法治市基礎。督促加強一線監管法律風險防范化解，積極發揮監事優勢，指導應訴工作，促進提升應訴能力。督導完善內部救濟機制，力求從源頭化解矛盾。

    （三）堅持勤勉盡責，有效發揮自身職能

    一是加大財務內控監督力度。督導本所和下屬機構做好費用支出管理，確保將中央八項規定精神及實施細則要求落到實處。督導開展業務專項審計回頭看，確保各項整改措施落到實處。

    二是強化下屬機構監督。推動落實新修訂的《下屬機構管理辦法》及配套工作指引，健全報批報告工作機制，統籌加強人事管理，探索將本所及下屬機構外部審計工作納入監督范圍，推動提升深交所集團化管理水平。

    下一步，第二屆監事會將在所黨委領導下，團結一致、恪盡職守，全面貫徹落實2018年會員大會精神，審慎行使權力，認真履行職責，不斷優化工作機制，充分發揮監督職能，堅決守住不發生系統性風險底線，全力保障深交所規范穩健有序發展，為打贏防范化解重大風險攻堅戰做出應有的貢獻。（有刪節）