本報(bào)記者 李勇

    “規(guī)范運(yùn)作”是上市公司健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)保障，不過，自楊子平通過董事改選對大連圣亞形成“實(shí)際控制”以來，股東間、新任董事會與高管團(tuán)隊(duì)及公司員工間矛盾頻發(fā)，各方你來我往互不相讓，互懟不斷。

    近日，公司又接連收到監(jiān)管部門和交易所的兩份監(jiān)管函，大連證監(jiān)局在函件中要求大連圣亞董事長及全體董事應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、提高規(guī)范運(yùn)作意識、理性行使權(quán)利。

    多項(xiàng)決議所涉事項(xiàng)被要求整改

    被監(jiān)管部門要求整改的是大連圣亞董事會七屆二十一次會議審議通過的四項(xiàng)議案中所涉及的相關(guān)內(nèi)容。

    大連證監(jiān)局在監(jiān)管關(guān)注函中認(rèn)為《關(guān)于重新制定公司董事會議事規(guī)則的議案》中關(guān)于董事長及其職權(quán)的規(guī)定，不符合公司章程的規(guī)定;《關(guān)于修訂公司章程的議案》中對董事長的授權(quán)修改條款不符合《上市公司章程指引》的規(guī)定;《關(guān)于同意公司重新獲取印章證照的議案》中有關(guān)董事會確認(rèn)在公司重新取得公司印章證照之前，楊子平簽字具有代替公司印章的對外效力內(nèi)容不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的規(guī)定;關(guān)于董事會指定楊子平負(fù)責(zé)接收和保管公司印章證照不符合公司《印信管理辦法》規(guī)定。要求公司董事會應(yīng)針對上述不符合相關(guān)規(guī)則、章程和公司內(nèi)部管理規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行整改，并將整改情況盡快報(bào)送大連證監(jiān)局。

    公開披露的董事會決議公告顯示，大連圣亞董事會七屆二十一次會議共審議通過了四項(xiàng)議案，楊子平及其提名的董事、獨(dú)立董事以及磐京基金提名董事均投了贊成票，董事吳健、職工代表董事肖峰對全部議案投了反對票，獨(dú)立董事梁爽除對有關(guān)購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案投棄權(quán)票外，對另三項(xiàng)議案也投了反對票。

    梁爽發(fā)表的反對意見認(rèn)為有關(guān)議案的某些依據(jù)和內(nèi)容違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，修訂后董事長職權(quán)超出公司章程規(guī)定；對公司章程董事長職權(quán)修訂內(nèi)容違反《上市公司治理準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定。

    吳健認(rèn)為公司現(xiàn)行《董事會議事規(guī)則》《公司章程》較為謹(jǐn)慎客觀，保證了重大決策均采取集體決策制，擬修訂的內(nèi)容賦予董事長更多職權(quán)，不利于建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，不利于建立科學(xué)有效、互相制衡的決策機(jī)制。肖峰在發(fā)表的反對意見中認(rèn)為相關(guān)議案的修訂意圖并非為優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，多處存在有違上市公司治理準(zhǔn)則及內(nèi)控制度基本要求的情形。

    對于有關(guān)公司重新獲取公章證照的議案，吳健、肖峰及梁爽均認(rèn)為公司的公章、證照一直處于安全、妥善保管狀態(tài)，并不存在任何人違反規(guī)定擅自使用或盜用的情形。

    對于此次董事會相關(guān)表決內(nèi)容，上海證券交易所也向大連圣亞發(fā)出監(jiān)管工作函，要求公司審慎論證并明確說明上述公司內(nèi)部規(guī)章修訂、印章證照的使用管理及確認(rèn)簽字對外效力等事項(xiàng)，是否符合《上市公司章程指引》《上市公司治理準(zhǔn)則》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及證監(jiān)會、交易所其他相關(guān)規(guī)定要求，是否違反公司《印信管理辦法》等內(nèi)部規(guī)定，同時(shí)明確說明公司內(nèi)部控制制度是否健全有效，印章管理體制是否體現(xiàn)不相容崗位相互制衡和監(jiān)督，能否有效避免相關(guān)人員濫用職權(quán)侵害公司利益。上海證券交易所還要求公司監(jiān)事會和獨(dú)立董事發(fā)表意見。并請律師發(fā)表明確意見。

    在監(jiān)管工作函中，上海證券交易所也要求公司全體董事加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，確保董事會依法合規(guī)運(yùn)作，堅(jiān)決杜絕董事、監(jiān)事和高級管理人員利用職務(wù)之便凌駕于內(nèi)部控制制度之上。

    已收多份監(jiān)管函

    自6月29日楊子平成為新任董事長以來，大連圣亞可謂是問題不斷，接連收到證監(jiān)局及交易所的多份監(jiān)管、問詢函件。

    8月18日大連證監(jiān)局發(fā)出的監(jiān)管關(guān)注函顯示，就在一天之前，8月17日，大連證監(jiān)局也曾向大連圣亞發(fā)出過文號為大證監(jiān)函[2020]178號的監(jiān)管關(guān)注函，提醒公司審慎召開董事會會議，保證董事會議案符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

    大連圣亞披露的監(jiān)事會七屆十次會議公告顯示，公司董事會七屆二十一次會議本來要審議6項(xiàng)議案。為避免公司因楊子平等個別董事的不當(dāng)行為遭受重大損失，公司監(jiān)事會擬向公司董事會、董事長楊子平正式發(fā)出函件，要求董事會及董事長立即對相關(guān)不當(dāng)行為進(jìn)行糾正。同時(shí)，監(jiān)事會將就公司第七屆董事會改組后的非正常運(yùn)行情況、楊子平等董事的一系列不當(dāng)行為，包括但不限于頻繁違規(guī)召集召開董事會會議、干擾并延誤信息披露工作等事項(xiàng)報(bào)告大連證監(jiān)局和上海證券交易所。

    不過監(jiān)管部門的提醒，顯然并沒有被公司董事會完全聽進(jìn)去，監(jiān)事會也未能阻止董事會的“一意孤行”，8月18日，大連圣亞董事會七屆二十一次會議還是如期對原定內(nèi)容進(jìn)行審議。

    8月18日，大連證監(jiān)局再一次發(fā)出監(jiān)管關(guān)注函，明確要求董事會對相關(guān)不符合規(guī)章規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行整改，并要求公司收到關(guān)注函后立即對外披露。

    《證券日報(bào)》記者從大連圣亞了解到，除了公開披露的幾份監(jiān)管關(guān)注函外，這段時(shí)間公司其實(shí)還收到過多份未要求對外披露的監(jiān)管函。在董事會人員大范圍更迭后旋即召開的幾次臨時(shí)緊急董事會，由于召開召集程序涉嫌違規(guī)，且所審議內(nèi)容已引起員工和部分股東的強(qiáng)烈反對，監(jiān)管部門和交易所都曾發(fā)函要求公司審慎處理，就公司內(nèi)部治理和信息披露相關(guān)事項(xiàng)也曾明確監(jiān)管要求。

    “監(jiān)管函中明確要對外披露的，公司在收到后需立即披露，沒明確要求披露的，就不需對外披露。”有熟悉上市公司披露業(yè)務(wù)的專業(yè)人士向《證券日報(bào)》記者表示，“不管有沒有對外披露，對監(jiān)管函中的相關(guān)要求，上市公司都應(yīng)該積極落實(shí)。”

    公開披露信息顯示，大連圣亞新任副董事長毛崴曾于2019年10月16日因涉嫌實(shí)施操縱證券市場違法行為，被中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調(diào)查，當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會多次與其聯(lián)系無果，最后只好通過公告送達(dá)調(diào)查通知書。

    今年的7月初，大連證監(jiān)局以電話和書面函件形式要求董事會主要負(fù)責(zé)人楊子平、新任董事毛崴到大連證監(jiān)局進(jìn)行監(jiān)管談話，并通過公司董事會秘書進(jìn)行告知，但二人一直未到大連證監(jiān)局進(jìn)行談話，也未通過其他方式說明相關(guān)情況。為此，大連證監(jiān)局還曾于7月3日對楊子平、毛崴兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    董事會被要求須依法合規(guī)運(yùn)作

    自大連圣亞控制權(quán)之爭爆發(fā)以來，相關(guān)國資股東、民資股東及公司高管、員工都曾對董事會結(jié)構(gòu)失衡表示擔(dān)憂，對楊子平一方基于其在董事會中所占據(jù)“人數(shù)優(yōu)勢”而決策的相關(guān)決議表示異議，并曾提起訴訟。

    《證券日報(bào)》記者關(guān)注到，自矛盾爆發(fā)以來，無論是董事會，還是監(jiān)事會的歷次表決，相關(guān)各方可謂是涇渭分明。

    監(jiān)事會七屆十次會議中，唯一的一個反對票來自于呂世民，而其正是由楊子平所提名。董事會的歷次表決中，除了獨(dú)立董事鄭磊因議案涉及對其罷免，對召2020年第一次臨時(shí)股東大會投過棄權(quán)票外，在其余表決中，楊子平及其提名董事、獨(dú)立董事以及董事毛崴在歷次表決中都是意見一致，都是齊齊的6票。對于數(shù)次有著較大爭議的董事會會議，由楊子平所提名的獨(dú)立董事屈哲峰和鄭磊也未曾發(fā)表過意見。對于部分股東、董事、高管以及監(jiān)管部門都曾對召開召集程序提出質(zhì)疑的臨時(shí)董事會，屈哲峰和鄭磊還曾專門委托律師事務(wù)所為董事會召開情況出具法律意見。

    “獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。”遼寧同方律師事務(wù)所律師胡明明在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，而不應(yīng)受上市公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。”

    在8月18日發(fā)送的監(jiān)管工作函中，大連證監(jiān)局還明確要求大連圣亞董事會應(yīng)嚴(yán)格依法合規(guī)運(yùn)作，董事會議案應(yīng)合法合規(guī)，董事會應(yīng)謹(jǐn)慎授予董事長職權(quán)。要求公司應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)并有效實(shí)施，不得發(fā)生損害公司利益的行為。

    “根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》等的規(guī)定，董事會應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，確保上市公司遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。”有資深資本市場人士在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，董事會應(yīng)維護(hù)公司的整體利益，董事會運(yùn)作受到這么多股東以及大部分員工的質(zhì)疑，相關(guān)獨(dú)立董事也曾多次發(fā)表反對意見，董事會應(yīng)及時(shí)反思并進(jìn)行規(guī)范，相關(guān)股東方不能憑借自己所持股權(quán)和在董事會中的影響力，損害其他股東利益。

    胡明明還認(rèn)為，上市公司應(yīng)當(dāng)健全治理機(jī)制、建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的權(quán)利和義務(wù)，股東要依法行使權(quán)利，確保董事會對公司和股東負(fù)責(zé)，保障重大信息披露透明，依法運(yùn)作、誠實(shí)守信。

（編輯 白寶玉）