本報記者 吳曉璐

    “您有1封新郵件請查收！”

    3月4日是上交所受理主板平移項目的最后一天。記者從業界了解到，平移期間數家申報企業都收到了一封來自上交所的倡議信。一家IPO申報企業的董秘王濤（化名）告訴記者，之前遞交完材料申請后，電腦上就彈出了一個消息，打開郵箱后發現，是一封來自上交所的“關于共同推進開門辦審核的倡議信”。

    全面注冊制下，潛行而至發生的市場變化一一呈現了出來。規則落定之后，各類市場主體的感受產生了或強烈或細微的“不一樣”。

    近日，記者在采訪中了解到，平移申報企業在向上交所提交了主板IPO申請后，下一秒就會收到“來自上交所的信”。這讓很多發行人和中介機構對注冊制審核油然而生了一份新感觸。

    “還是第一次收到IPO審核部門發來的‘倡議信’。”王濤告訴記者，倡議信主要提及幾方面內容，首先是提醒廉政風險，叮囑發行人要走正門；另外一個很重要，就是把發行人申報審核的流程、與審核部門的溝通渠道、溝通方式一一列明。“這就明明白白地告訴了我們走正門的路徑。”王濤頗有感觸。這不是王濤經歷的第一次IPO申請，“這不僅僅是一封信。這是全面注冊制應有的模樣。”

    IPO審核“交棒”交易所

    上交所公開溝通渠道

    在倡議信中，上交所簡要清晰地說明了審核流程和咨詢渠道，以便公司后續獲取必要信息，建立互信，切實維護審核合規性、專業性、獨立性。

    審核流程方面，收到公司申報文件后，上交所將在規定時限內對申請文件進行核對，作出是否受理的決定。如順利受理，公司將經歷交易所審核問詢、上市委審議和證監會注冊等程序。

    咨詢渠道方面，在上交所發出首輪問詢前，屬于審核靜默期，公司暫時不可以與項目審核人員聯系，如有疑問可撥打上交所咨詢電話。

    首輪問詢發出后，公司可根據問詢所附的項目審核人員姓名及聯系方式，隨時進行溝通交流。如有需要，公司也可請保薦機構通過審核系統發起申請，與項目審核人員面對面溝通。

    如溝通后仍有重大未決事項，還可請保薦機構與上交所審核中心負責人或上交所領導預約溝通。上交所在審核系統收到公司相關預約申請后，將根據咨詢問題和實際情況予以安排。

    在上市委審議階段，公司可撥打以上咨詢電話，了解參會方式、會后溝通安排等。

    若公司順利通過上市委審議并提交證監會注冊，證監會如有問詢問題，也將通過上交所審核系統發出，請注意查收。

    另外，倡議信后，還附帶上交所股票發行上市審核工作流程。

    “倡議信非常清晰的幫助公司了解了審核各個環節，有助于公司更好推進后續發行上市相關工作的安排。”另一家收到倡議信的擬上市公司董秘告訴記者，同時，明確的溝通渠道也讓企業感到非常安心和便捷，可以與審核中心隨時溝通，消除疑惑，打破隔閡。

    全面注冊制正在蹄疾步穩地推進中。近日，證監會平移至交易所的261家主板擬IPO企業已經悉數完成平移。這意味著，A股IPO審核工作正式全面由交易所來承擔。

    記者了解到，除了IPO項目，上交所還有再融資等6個類別的倡議信。針對企業不同融資類型，詳細介紹上交所審核工作流程，以及企業在各個審核階段與交易所的溝通渠道，明確企業預期。

    優化“開門辦審核”

    營造陽光、廉潔發行上市審核環境

    在全面注冊制落地之際，上交所統籌業務建設和廉政建設“一盤棋”。在做好接收平移企業和新申報企業申請的同時，上交所進一步推進透明交易所建設，并于近日推出“三開門（開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務）”行動。

    實際上，“開門辦審核”的工作理念早在科創板注冊制改革時就已實施。近年來，上交所將廉政風險防控、作風建設和監管轉型放在突出位置，堅持用改革的辦法消除腐敗滋生的土壤，加強監管透明度建設，提升監管效能。隨著股票發行全面注冊制的正式實施，上交所進一步優化“開門辦審核”，增強上市審核工作的公開、透明和可預期性。

    陽光是最好的防腐劑。據記者了解，此前，“開門辦審核”相關政策主要通過保薦機構向擬上市公司傳導，導致監管方和公司方之間可能存在信息不對稱。全面注冊制改革落地之際，上交所及時響應市場呼聲，優化“開門辦審核”措施，擴大“開門辦審核”宣傳力度，通過審核系統自動向已申報企業的董事長、總經理、董秘發送“開門辦審核”倡議信，以公開信方式向社會介紹審核流程和主要環節，明示“開門”渠道，減少與擬上市公司之間的“溫差”與“隔閡”，公開廉潔從業舉報電話，明確廉潔從業紀律。這樣既較好地便利了市場主體，也凸顯了防腐拒變制度機制的成效。

    “審核過程中本所大門一直向您公司敞開，請依規咨詢溝通，不相信市場各種‘掮客’。”倡議信提示，“同時，請謹記發行上市是一份重大社會責任，嚴格要求您公司、中介機構及相關人員遵守黨紀國法和廉潔紀律，不與本所審核人員、上市委委員等私下接觸，不邀請其參加餐宴、娛樂活動，不贈送禮品、禮金、股票、其他有價證券等財物。如有相關違規行為，將直接影響您公司發行上市審核結果，上交所也將嚴肅追責。”

    上述董秘表示，“開門辦審核”讓市場主體與審核中心之間的信息差減少，企業對于上交所的審核理念、監管政策理解得更加到位了，對于自身的IPO進展預期也更加明確了。企業愿意盡全力協同上交所，共同營造陽光、廉潔、干凈的發行上市審核環境。

    全面注冊制落地是關系到整個資本市場的大事。上交所表示，將堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，堅守上交所是黨和國家興辦的事業定位，把服務市場主體放在更加突出的位置，大力推進簡政放權和監管透明度建設，以公開促公正，以公開贏公信，寓監管于服務，持續打造服務型交易所，更好服務高質量發展。

（編輯 喬川川）