本報記者 侯捷寧

    11月19日，《證券日報》記者從中國證券業協會（下稱“協會”）獲悉，自2019年11月證券基金行業文化建設動員大會以來，協會切實把推動行業文化建設作為履行《證券法》賦予職責的重要內容，按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的整體部署，充分發揮組織、協調、自律、傳導作用，依托證券行業文化建設委員會，借鑒國內國際先進經驗，通過健全完善行業文化建設自律規則體系、加強文化建設的監管引導和自律管理、突出社會責任導向，宣傳倡導行業文化建設，形成了良好行業文化建設氛圍，推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化。

    業內人士認為，證券公司良好行業文化建設氛圍的形成將不斷提升證券行業“軟實力”和核心競爭力，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。

    據了解，為全面推動行業文化建設工作，協會成立由黨委書記任組長的行業文化建設工作領導小組，制定《證券業協會建設行業文化、防范道德風險工作方案》，統籌推進行業文化建設工作。

    加強行業文化建設研究

    為提高行業文化建設水平，總結行業文化建設情況，開展經驗交流，協會充分發揮協會重點課題研究、內刊《中國證券》等的研究平臺作用，同時通過主流財經媒體、協會網站、微信公眾號進行廣泛宣傳，充分展示行業文化建設成果，營造良好的行業文化建設氛圍。2019年底以來，已與主流財經媒體合作推出“證券行業文化建設高管談”專欄，開展“證券行業文化建設在行動”報道活動，對文化建設成績顯著、有代表性的證券公司深入調研和報道。在《中國證券》、協會網站開辟“行業文化建設”專欄和專題，展示證券行業文化建設情況、相關理論研究成果和優秀實踐案例。截至到目前，累計有50余家證券公司或高管接受采訪，在媒體和內刊發表宣傳報道、理論研究89篇。

    此外，協會繼續組織開展證券公司參與中國金融思想政治工作研究會組織的“企業文化建設優秀調研成果征集活動”，2020年推薦證券公司研究成果58篇，較2019年增長120%。行業對文化建設的理論研究重視程度提高。

    健全完善自律規則體系

    為健全完善行業文化建設自律規則體系，落實《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的要求，履行新《證券法》賦予協會的各項職責，協會在對相關自律規則進行了全面梳理，研究制定、修訂推動行業文化建設和加強證券從業人員道德風險防范的相關自律規則。

    2020年3月，協會正式發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，加強證券公司及其工作人員廉潔從業管理，深入推進廉潔文化建設；8月發布《證券從業人員職業道德準則》，倡導證券公司將職業道德要求落實到從業人員管理、道德風險管理等體系中，加強從業人員職業道德教育，提升職業道德水平。目前，協會正在研究制定《證券行業誠信準則》、《證券公司聲譽風險管理指引》以及投行、資管等業務從業人員操作手冊，按照新《證券法》的要求，修訂《證券業從業人員執業行為準則》，進一步強化對從業人員自律管理，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

    在推動行業文化建設方面，協會以社會主義核心價值觀為指針，在借鑒國際金融監管機構經驗的基礎上，依托文化建設委員會，研究起草了《證券行業文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層次，提煉了證券公司文化建設的關鍵要素，積極推動證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，引導文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業能力建設相結合。同時，研究起草《證券公司文化建設示范實踐評估指引》及《證券行業職業道德標兵推薦指引》，為組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作提供依據和指導。

    發揮文化建設激勵約束作用提升從業人員職業道德水平

    按照“抓兩頭、帶中間”的原則，協會正積極研究制定證券公司文化建設示范實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制，通過培育和樹立行業標桿、正面典型和道德模范，在行業內形成人人爭當先進、榮譽創造價值的文化氛圍，建立文化建設正向引導激勵機制，推動文化建設有效落地。同時，協會積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面作用，對在開展業務過程中存在違反自律規則的自律管理對象依法采取自律措施，并按規定記入協會和證監會誠信檔案，推動會員單位及證券從業人員合法、依規執業，加強懲戒約束作用。

    數據顯示，2019年至今，協會做出自律措施39件，其中對證券從業人員做出紀律處分12件，自律管理措施11件，對會員單位做出自律管理措施16件。配合監管部門對2018年以來市場影響惡劣、行業形象損害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報，加大警示教育，形成“不敢為”的警示效果。

    此外，為將職業道德、誠信教育入心入腦，協會持續加強從業人員職業道德和誠信教育。目前，協會已在2020年證券從業人員勝任能力考試大綱和教材中增設職業道德專門章節并完成相應題庫建設，職業道德相關內容在考試中的權重已提高到20%。

    引導證券公司履行社會責任

    協會充分發揮作為自律組織的動員、聯系作用，引導證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務國家發展戰略。2020年6月末，共有101家證券公司結對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋了35%的國家級貧困縣；79家證券公司從“一司一縣”增至“一司多縣”，70家證券公司主動向深度貧困傾斜，結對幫扶106個深度貧困地區。

    2016年至2019年，證券公司在遵循產業發展規律和市場融資需求的基礎上，綜合運用承銷保薦、并購重組、財務顧問、投資融資等手段，共幫助貧困地區企業融資2596億元。

    在2020年初抗擊疫情中，證券行業認真貫徹黨中央、國務院關于做好疫情防控的決策部署，做好疫情防控各項工作。協會率先向行業發出倡議，引導證券行業主動響應國家號召，維護市場穩定和經營安全，助力醫藥衛生產業提高產能，捐資捐物馳援疫情嚴重地區，積極貢獻證券行業抗疫力量。證券公司積極響應協會倡議，努力克服疫情影響，加大對幫扶地區的支持力度。96家行業機構捐贈物資超過5.3億元，證券公司累計承銷疫情防控公司債券157只，協助發行人實現專項融資1593.01億元，向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元，助力結對貧困縣做好疫情防控工作。

    推動文化建設試點落地

    為推動證券公司文化建設有效落地，協會要求各證券公司結合自身特點，研究提出公司文化理念，制定文化建設配套制度和改進計劃，在協會網站公示，接受社會監督。截至2019年12月31日，按照合并口徑共有112家證券公司報送了《文化建設配套制度和改進計劃》。2020年6月，各證券公司向協會報送了文化建設工作推進落實情況，并在協會網站公示。

    經過一年的持續推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。

    一是結合行業文化核心價值觀，拓展公司文化內涵。目前，有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中，倡導和推進合規文化建設；90余家證券公司提出以誠信經營為本，構建良好的誠信文化環境；70余家證券公司提出專業創造價值的理念，積極塑造專業文化，增強公司核心競爭力；80余家證券公司將穩健經營作為公司發展理念，堅持穩中求進。

    二是文化建設與公司治理相融合，發揮黨組織核心作用。為深入推進公司文化建設，證券公司積極將文化建設與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設中的核心作用，發揮黨的領導和現代公司治理的雙重優勢，努力構建“一委三會一層”的公司文化建設治理結構。同時，將黨建工作要求與公司文化建設有機結合，以文化建設促黨建，以黨建引領文化發展。

    三是建立健全制度機制，保障文化建設落地。制度建設是推動文化建設的重要保障。目前大部分證券公司建立健全了文化建設配套制度體系，將文化建設的核心要求嵌入到經營管理和業務流程中，并作為公司內部管理制度的重要組成部分。同時，加強制度執行的監督問責，使制度成為硬約束，保障文化建設有效落地。據統計，92家證券公司制定了詳細的文化建設配套制度改進計劃。其中，20家證券公司計劃或已經完成文化建設專門制度的制定工作；75家證券公司健全完善合規管理制度和機制；77家證券公司修訂完善風險管理制度和流程；59家證券公司細化人員管理方面的制度要求；61家證券公司修訂了績效考核、員工獎懲等制度，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。

    四是加強選人用人管理，優化考核激勵機制。做好人員管理是落實文化建設要求、防范從業人員道德風險的關鍵環節。證券公司一方面通過健全完善選人用人關鍵環節的相關制度和流程，加強人員管理。另一方面，在考核中更加關注合規、風險、廉潔從業、誠信管理等方面要求，并通過優化考核激勵機制，減少薪酬中的短期激勵安排，進一步引導員工與公司協調發展。

    五是加大文化培訓宣導，推動文化入腦入心。文化培訓和宣導是文化建設落地的重要手段。目前，證券公司通過設立專項經費、制定文化教育培養計劃、完善專業課程培訓體系、開展評優評先活動、建立文化宣傳陣地、組織開展文化建設專題活動等方式，在公司內部凝聚文化共識，形成文化建設的良好氛圍。據統計，有87家證券公司將文化建設納入員工培訓教育體系；63家證券公司計劃開展標桿評選；63家機構制定了文化建設主題活動方案；101家證券公司建立了文化宣傳平臺宣導公司文化；73家證券公司制定了公司文化品牌建設的具體舉措，宣傳公司文化建設的新成果、新作為；還有79家證券公司設立了文化建設專項經費，為培訓、獎優、宣傳等文化建設活動提供資金保障。

    下一階段，協會表示，將進一步完善行業文化自律規則體系，發布《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規則，組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標，對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強監管導向作用。在證券從業人員能力勝任考試和持續培訓中，將強職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提升到30%以上。對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員，加大對證券公司及其工作人員誠實守信執業約束，形成失信記錄終生擔責機制。

    在提升行業社會形象方面，將加強證券公司落實《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的自律管理，督促從業人員廉潔執業，推動行業廉潔文化建設，持續凈化市場生態環境。加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導，強化證券公司投資者適當性管理責任，加大投資者教育和保護力度。引導證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務國家發展戰略。

（編輯 張偉）