東北證券合規部總監王愛賓：《證券法》修訂應強調過程責任 加重發行人責任

    ■本報見習記者 孟珂

    東北證券合規總監王愛賓在會上表示，這次《證券法》修訂草案是“一體兩翼”的，以注冊制為突破點，設立了信息披露、投資者保護專章，同時對證券機構的責任有更高的要求，總體上反映了市場發展改革的需求。

    對于證券法具體條款，王愛賓結合行業和公司發展的實際提出了建議。關于證券從業人員買賣股票，他認為，目前有30多萬從業人員，他們最熟悉資本市場，最有可能成為“成熟、理性投資者”，將這些從業人員屏蔽在二級市場之外，不利增強資本市場活力。

    王愛賓建議，《證券法（修訂草案）》第四十八條規定修改為，“證券經營機構、證券交易場所和證券登記結算機構的從業人員、國務院證券監督管理機構的工作人員以及其他證券從業人員，應當事先向其所在單位申報本人和配偶的證券賬戶，在買賣證券完成后三日內申報證券買賣情況，并不得與其所任職務、工作職責等發生利益沖突。證券經營機構、證券交易場所、證券登記結算機構應當建立從業人員買賣證券申報、登記、審查和處置等管理制度，并向國務院證券監督管理機構備案。國務院證券監督管理機構應當建立工作人員買賣證券申報、登記、審查和處置制度”。

    對于發行人與中介機構的責任定位。王愛賓表示，應強調過程責任，加重發行人的責任，中介機構是把關人、守門人。他對相關條款的建議是：信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務人應當承擔賠償責任；發行人的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及發行人的控股股東、實際控制人應當與發行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

    保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員，應當與發行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員承擔連帶責任后，可以向發行人，發行人的董監高，發行人的控制股東和實際控制人追償。