■本報記者 左永剛

    12月8日，《證券日報》記者獲悉，證監會近日依法對3宗案件作出行政處罰，包括2宗內幕交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案，在該案中，招商證券分析師違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券，被深圳證監局處罰。

    在1宗證券從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案中，杜長江于2007年9月份至2014年6月份先后任招商證券股份有限公司研究發展中心分析師、資產管理總部理財投資部投資經理。在從業期間，杜長江利用其配偶馬某某的證券賬戶進行股票交易，其中作為從業人員違法買賣股票的累計獲利為38.46萬元。此外，杜長江私下接受客戶的全權委托，操作“陳某某”等7個證券賬戶買賣相關股票，其本人未獲得收益。杜長江的上述行為違反了《證券法》相關規定，深圳證監局決定對杜長江證券從業人員違規買賣股票的違法行為，沒收違法所得38.46萬元，并處以38.46萬元罰款；對其私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以20萬元罰款。