本報記者周尚伃 見習記者于宏

    為指導券商規(guī)范開展董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）投資行為管理工作，防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，4月28日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）組織起草了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理指引（征求意見稿）》）。

    從起草背景來看，為加強從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機構踐行中國特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍，中證協(xié)進一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見稿）》，指導券商加強從業(yè)人員投資行為管理，為資本市場和證券行業(yè)高質量發(fā)展提供高素質、專業(yè)化的證券人才隊伍支撐。

    具體來看，《管理指引（征求意見稿）》共五章四十三條，分別是第一章總則、第二章投資行為管理制度機制、第三章投資申報及后續(xù)管理、第四章自律管理、第五章附則。

    主要涉及六大方面：一是對從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理范圍以及投資品種作出規(guī)定。要求從業(yè)人員在開展證券業(yè)務和相關管理工作過程中，應當積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業(yè)核心價值觀，加強自身投資行為管理，并按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場基金除外）、未上市企業(yè)股權投資信息。

    二是明確券商從業(yè)人員投資行為管理責任和要求。券商作為從業(yè)人員投資行為管理的責任主體，承擔對從業(yè)人員投資行為管理的首要責任。券商應當建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機制，遵循合法合規(guī)、防范利益沖突、強化關鍵崗位管理等原則，對從業(yè)人員的投資行為進行管理，覆蓋投資行為管理的全過程和各個環(huán)節(jié)，切實防范從業(yè)人員違法違規(guī)投資。

    三是明確從業(yè)人員的直接責任和投資行為管理要求。從業(yè)人員應當按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息和投資信息，并確保相關信息真實、準確、完整。同時，明確列舉了從業(yè)人員及其配偶、利害關系人的禁止性行為，引導督促相關人員規(guī)范開展投資活動。

    其中，《管理指引（征求意見稿）》中提到，券商應當明確監(jiān)測的范圍和標準，通過對從業(yè)人員的手機號碼、辦公室電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡IP地址等關鍵信息實施監(jiān)測，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關系人賬戶違規(guī)從事證券投資等行為。

    四是對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出規(guī)定。要求券商在制度中對從業(yè)人員股票賬戶管理作出明確規(guī)定。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，券商應當鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關聯(lián)證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關聯(lián)證券公司指定交易或托管的，應當申報股票賬戶并每月提供交易記錄。同時規(guī)定在符合一定條件下，券商可豁免從業(yè)人員申報股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報信息的工作量，同時也進一步提高了券商對從業(yè)人員投資行為監(jiān)測、核查的便利性和準確性。

    五是強調個人信息保護和數(shù)據(jù)安全。為避免券商出現(xiàn)過度處理個人信息、泄露個人信息等情況，明確要求券商收集個人信息時應當遵循合法、正當、必要原則，規(guī)范對個人信息處理活動，并建立健全信息安全和保密機制，做好個人信息保護，采取必要措施保障所處理的個人信息及數(shù)據(jù)安全。

    六是加強行業(yè)自律管理。中證協(xié)加強從業(yè)人員投資行為自律管理，對違規(guī)主體進行嚴肅懲戒追責。加強監(jiān)管協(xié)作，積極推動形成防范和打擊違規(guī)炒股、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護證券市場秩序。

    此外，《管理指引（征求意見稿）》還對券商另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規(guī)則適用問題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實施后的過渡期安排等事項作出規(guī)定。

（編輯 孫倩）