本報記者 曹衛新

    *ST光一因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查一事有了實質性進展。

    6月12日晚，*ST光一發布公告稱，公司及相關當事人于6月10日收到中國證監會江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。因公司存在“未按照規定及時披露重大訴訟事項”“未按照規定及時披露2020年3月1日后發生的關聯方非經營性資金占用”“公司2020年半年度報告存在重大遺漏”等三項違法事實，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，江蘇證監局決定對上市公司及12名相關責任人進行行政處罰，罰款合計達1410萬元。

    信息披露涉嫌“三宗罪”

    公司及相關責任人領罰單

    2021年11月5日，*ST光一及其實控人龍昌明分別收到中國證監會《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規、實際控制人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規行為，被證監會立案調查。

    四個多月后，立案調查結果出爐，中國證監會江蘇證監局于今年3月份向*ST光一及相關責任人下發《行政處罰事先告知書》。依據江蘇證監局調查，2020年1月15日，東證融匯證券資產管理有限公司（以下簡稱“東證融匯”）因上市公司大股東光一投資沒有履行相應的回購義務，向蘇州市人民法院提起訴訟，將上市公司、龍昌明及光一投資都告上法庭，涉案金額超2億元。對于這起重大訴訟，時任上市公司董事長的龍昌明代表公司于2020年2月19日出席蘇州中院組織的在線視頻開庭。對此，上市公司理應最遲不晚于2020年2月21日進行披露，但公司直到2020年4月8日才對上述重大訴訟事項進行披露。時任董事長龍昌明直接參與涉案訴訟并知悉相關情況，是該事項直接負責的主管人員。

    與此同時，江蘇證監局還調查出，在龍昌明的組織和指使下，2020年上市公司光一科技以工程項目投標保證金、設備采購預付款、預付工程物料采購款及往來款的名義，通過江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產管理有限公司等中間方將資金劃轉至光一投資、龍昌明及其債權人等銀行賬戶，共計3.39億元，其中2020年3月1日以后發生2.76億元。上述資金劃撥構成光一投資、龍昌明對上市公司資金的非經營性占用，屬于關聯交易。上市公司并未及時披露2020年3月1日后發生的關聯方非經營性資金占用情況。

    對此，監管部門認定，龍昌明作為上市公司時任董事長和實際控制人，組織、指使從事上述違法行為，是該事項直接負責的主管人員，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。佟巖作為財務總監、許晶作為時任分管電力業務板塊的副總裁，是該事項的其他直接責任人員。

    除上述兩項違法事實外，經調查，公司2020年半年度報告還存在重大遺漏。光一投資、龍昌明2020年上半年占用上市公司資金2.89億元，公司未按照相關規定在2020年半年報中予以披露。時任上市公司董事長龍昌明、財務總監佟巖、董事會秘書戴曉東，其他時任董事、監事、高級管理人員任昌兆、劉向明、周友梅、周衛東、朱云飛、錢衛民、葛茲俊、許晶、王昊均需要承當相應責任。

    最新披露的《行政處罰決定書》顯示，佟巖、許晶、戴曉東、任昌兆、朱云飛、錢衛民、葛茲俊、王昊，以及三位獨立董事周友梅、劉向明、周衛東都對相關問題進行了陳述、申辯，但最終未被監管部門采納。公司及相關責任人均被警告，并被合計罰款1410萬元。其中，龍昌明罰款金額最高，達到480萬元；三名獨立董事各被罰50萬元。

    一位不愿具名的上市公司工作人員對記者透露，“按獨立董事的津貼計算，幾位獨立董事近年來從上市公司領到的津貼都不夠交罰款的。”

    投資者啟動索賠

    公司已收到應訴通知書

    伴隨“完善投資者保護制度”被寫入《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》，投資者的維權意識日益增強，目前為止已有投資者向法院起訴*ST光一，進行索賠。

    記者對相關公告梳理后獲悉，今年以來，*ST光一已多次收到應訴通知書。截至6月11日，公司及全資子公司收到的應訴通知書已達5封。其中，2022年5月20日和2022年6月1日，公司遭多名投資者起訴，起訴事由為公司因涉嫌信息披露違法違規，經過證監局調查認定，公司的信息披露行為違反了《證券法》相關規定，投資者申請判令上市公司賠償投資差額損失，涉案金額累計達3408.46萬元。

    上海久誠律師事務所律師許峰對《證券日報》記者表示，“在我們這里登記的想起訴這家公司的投資者也有幾十個，考慮違規事實的確定性，近期打算幫一部分投資者先行起訴。”

    “根據證監會認定的事實，光一科技涉及多項信息披露違法違規。經初步判斷，2020年2月21日至2020年4月8日期間買入光一科技且該期間內未清倉的投資者，以及2020年3月31日至2021年5月18日期間買入光一科技且該期間內未清倉的投資者，均有權向光一科技提起民事索賠訴訟。不過，相關期限屆滿后，光一科技的股價短期內的波動并不十分明顯，投資者能否勝訴目前還無法判斷。”上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者表示。