本報訊  4月12日，證監會召開新聞發布會，證監會首席風險官、發行司司長嚴伯進表示，為深入貫徹落實中央金融工作會議以及國務院印發的《關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）精神，推動資本市場“1+N”政策體系形成和落地實施，證監會制定并陸續出臺相關配套政策文件和制度規則，現就涉及發行監管、上市公司監管、證券公司監管、交易監管等方面的6項規則草案公開征求意見。   

    圖為證監會首席風險官、發行司司長嚴伯進劉笑辰/攝

    發行監管方面，包括2項規則修訂。一是修訂《科創屬性評價指引（試行）》。為落實《若干意見》關于嚴把發行上市準入關、完善科創板科創屬性評價標準等要求，對申報科創板企業的研發投入金額、發明專利數量以及營業收入增長率設置更高標準，強化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標要求，進一步引導中介機構提高申報企業質量，凸顯科創板“硬科技”特色。二是修訂《中國證監會隨機抽查事項清單》。為落實《若干意見》關于擴大對在審企業及相關中介機構現場檢查覆蓋面等要求，將首發企業隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%，并相應提高問題導向現場檢查和交易所現場督導的比例，調整后，現場檢查和督導整體比例將不低于三分之一。

    上市公司監管方面，包括1項規則制定、1項規則修訂。一是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》。將原有的《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》上升為《上市公司股東減持股份管理辦法》，以證監會規章的形式發布。內容上，保持原減持規定基本框架不變，同時結合各方面關注重點，在嚴格規范大股東減持、有效防范繞道減持、細化違規責任條款、強化關鍵主體義務等方面做了針對性完善。二是修訂《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》。吸收整合原減持規定中有關規范董監高減持股份的要求，進一步明確規定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。

    證券公司監管方面，主要是修訂《關于加強上市證券公司監管的規定》，旨在通過加強監管，發揮上市證券公司推動行業高質量發展的引領示范作用。重點包括：督促公司端正經營理念，把功能性放在首要位置，聚焦服務實體經濟和居民財富管理等主責主業；發揮現代企業治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優化激勵約束，加強對境內外子公司的管控；落實全面風險管理和全員合規要求，強化風控指標信息披露；合理審慎開展融資，提高資金運用效率，提升投資者回報。

    交易監管方面，制定《證券市場程序化交易管理規定（試行）》。一是明確程序化交易的定義和總體要求。二是明確報告要求。三是明確交易監測和風險防控要求。四是加強信息系統管理。五是加強高頻交易監管。六是明確監督管理安排。七是明確北向程序化交易按照內外資一致的原則，納入報告管理，執行交易監控標準，其他管理事項參照適用本規定。

    此外，滬深北證券交易所同步就《股票發行上市審核規則》《股票上市規則》等19項具體業務規則向社會公開征求意見，涉及提高上市條件、規范減持、嚴格退市標準等方面。（記者 吳曉璐）

（編輯 上官夢露）