本報記者 殷高峰

    上市公司質量是資本市場可持續發展的基石和支柱，提高上市公司發展質量，推動上市公司高質量發展，也是保護投資者合法權益的重要舉措。據《證券日報》記者了解，陜西證監局堅持“擴大增量、改善存量、優化結構、提高質量”的原則，加強上市公司監管與提供優質服務并重，以監管促發展，把提高上市公司質量作為保障轄區市場健康穩定發展和保護投資者合法權益的重要舉措，增強投資者的獲得感，切實保護投資者合法權益。

    近日，《證券日報》記者就陜西證監局加強上市公司監管、推動上市公司高質量發展、保護投資者合法權益等方面所做的工作，專訪了陜西證監局副局長郭世明。

    重點調研多渠道促進

    “我們通過深入調查研究，多渠道促進陜西上市公司高質量發展。由于陜西證監局主要負責人是陜西省政協常委，我們借力陜西省政協的職能優勢，推動開展地方國有控股上市公司高質量發展專題調研，并作為今年月度協商的主題之一。”郭世明對《證券日報》記者表示。

    據郭世明介紹，陜西省政協調研組實地考察了西安、寶雞等地的多家地方國有控股上市公司，與企業和地方政府部門開展座談交流，謀劃全省上市公司提質增效的思路。

    郭世明稱，為提高西安市屬國企資本運營能力，陜西證監局聯合西安市政府召開了提高市屬上市公司質量座談會，分析了國有上市公司發展現狀，現場梳理、研究和解決上市公司發展中遇到的“卡脖子”問題。

    “提高市屬上市公司質量座談會提出促進上市公司高質量發展的‘四個結合’：把企業內生發展與外部保障相結合、把優化增量與調整存量相結合、把解決突出問題與構建長效機制相結合、把監管本位與協調推進相結合。”郭世明表示，西安市政府分管領導、相關開發區國資委、多家市屬上市公司及其股東單位、西安市國資委智庫專家出席座談會，大家共聚一堂，開誠布公交流問題，研究解決思路，明確工作要求，為西安市屬上市公司轉型升級、高質量發展指明方向。

    堅持導向加強監管

    通過深入調研，陜西證監局堅持問題和風險導向，加強上市公司監管。“首先是以定期報告審核為抓手，加強上市公司信息披露質量。”郭世明表示，在2019年年報披露前，陜西證監局通過約談、電話溝通、下發監管備忘錄等方式，持續強化轄區上市公司和年審機構監管，傳遞監管壓力，在年報披露前夯實業績，釋放風險，有效提高了2019年年報業績預告的準確性。扎實做好定期報告審核工作，明確審核重點、細化審核標準，全面研判公司風險。

    “同時，緊盯關鍵少數，強化規范意識，狠抓制度建設，督導公司提升規范運作水平。”郭世明介紹稱，陜西證監局先后組織轄區上市公司開展修訂公司章程、防控資金占用、違規擔保及內幕交易等專項整治活動，完善規章制度，補強內控薄弱環節，建立規范發展長效機制。積極創新董監高任職談話形式，通過現場簽署《監管談話備忘錄》等形式，督促增強依法履職的自覺性。

    “此外，充分借力科技監管手段，提高監管效能。”郭世明表示，陜西證監局以“給投資者一個真實的上市公司”為目標，充分利用輿情監測系統等科技監管手段，拓寬發現線索、解決問題的渠道。

    “我們還進一步加大監管執法力度，提升監管工作成效。”郭世明表示，陜西證監局始終對上市公司相關違法違規行為保持高壓態勢，堅決查處信息披露、內幕交易、財務造假等方面的問題，“今年以來對兩家上市公司進行立案調查，切實維護了市場秩序，凈化了市場環境，有效保護了股東特別是中小股東的合法權益。”

    防治結合預防為先

    “陜西證監局堅持防治結合、預防為先，加強上市公司風險防范與化解工作。”郭世明說，首先通過樹立底線思維，加強上市公司風險監測與風險預研預判。對轄區上市公司進行風險分類，將監管力量集中在高風險公司和事項，形成風險動態監控機制，及時排查和揭示上市公司風險。

    “通過建立對于重大風險化解和處置的快速反應機制，幫助上市公司精準排雷，實現健康發展。”郭世明表示，面對堅瑞沃能多項風險集中爆發的局面，陜西證監局多次約見公司大股東及高管人員，并與陜西省政府有關部門建立了聯動工作機制，合力推動公司按照進度順利完成了破產重整司法程序。

    “針對部分上市公司股票質押風險加大的現狀，陜西證監局主動作為，靠前服務，一司一策想辦法，一案一例定方案，并積極推動陜西省國有控股金融機構，對有技術有前景的民營控股上市公司實施定向精準紓困，2019年以來共化解了5家上市公司股票質押風險，相關工作取得了良好成效。”郭世明表示。

    “提高上市公司質量是提高資本市場投資價值的源泉，是保護投資者合法權益的根本手段。”郭世明表示，下一步，陜西證監局將繼續在加強監管、提高轄區上市公司信息披露質量及規范運作水平的基礎上，協同地方政府等各方力量，形成有利于上市公司加快發展的良好生態，促進陜西上市公司不斷提高質量，切實加強投資者交流與投資者關系管理，更好保護投資者合法權益。