安徽證監(jiān)局：構筑全鏈條投資者保護工作體系

    ■本報記者 侯捷寧

    “安徽證監(jiān)局將以‘5·15全國投資者保護宣傳日’為契機，進一步加強與市場各方、社會各界的合作，加大投資者權益保護力度”安徽證監(jiān)局黨委書記、局長葉錦偉近日接受《證券日報》記者采訪時表示。

    葉錦偉向記者介紹了近年來安徽證監(jiān)局在投資者保護方面所做的工作。他表示，近年來，安徽證監(jiān)局堅持敬畏市場，尊重規(guī)律；敬畏法治，依法監(jiān)管；敬畏專業(yè)，強化創(chuàng)新；敬畏風險，堅守底線，不斷規(guī)范市場運行，維護市場穩(wěn)定，建立健全投資者保護工作長效機制，取得顯著成效：投資者保護機制不斷完善；上市公司治理水平不斷提升；投資者適當性管理落地生根；稽查執(zhí)法全面推進；投資者教育宣傳多元新穎。

    維護投資者合法權益 作為監(jiān)管的首要職責

    葉錦偉指出，安徽證監(jiān)局根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，始終將投資者保護作為監(jiān)管工作的出發(fā)點和落腳點，在監(jiān)管資源配置、基礎制度落實、救濟渠道完善和公益設施建設方面下工夫，持續(xù)提升市場監(jiān)管和保護中小投資者合法權益工作水平。

    2015年12月，安徽證監(jiān)局新設投資者保護工作處，專司投資者保護。在局內完善工作機制，設置各處室投保聯(lián)絡員，以建章立制、培訓宣導、監(jiān)督檢查為抓手，建立健全“一站式”訴求處理機制。在規(guī)范內部運行機制的基礎上，按照功能化監(jiān)管要求，將投資者保護工作目標嵌入各項監(jiān)管和服務工作中，不斷提升投資者保護工作的系統(tǒng)性和有效性。

    葉錦偉認為，投資者行權難、維權難也一直是投資者保護工作的難點。自證券期貨糾紛多元化化解機制試點工作開展以來，安徽證監(jiān)局主動作為，為投資者提供更多救濟渠道，積極推進轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機制建設。為投資者提供了協(xié)商、調解、仲裁、訴訟等糾紛多元化解渠道。目前已成功調解70多起矛盾糾紛，涉及金額300余萬元。

    全鏈條開展投資者保護工作

    “投資者保護是一個系統(tǒng)工程，是法律制度、市場機制和社會文化的平衡。”葉錦偉對記者說，日常的投資者保護工作，涉及發(fā)行、上市、退市、稽查執(zhí)法等多個業(yè)務環(huán)節(jié)。安徽證監(jiān)局圍繞投資者保護工作目標，將投資者保護工作融入監(jiān)管和服務工作全程中。

    2018年，安徽證監(jiān)局修訂了首發(fā)上市輔導監(jiān)管制度，強化輔導全過程監(jiān)管，大力推進穿透式監(jiān)管，壓實中介服務機構輔導保薦責任，督促中介機構提高首發(fā)上市執(zhí)業(yè)質量，為推動市場穩(wěn)健發(fā)展提供新動力，為投資者提供分享經(jīng)濟增長成果的機會。同時，以保護投資者利益為宗旨，嚴防帶病上市，對未達輔導要求的企業(yè)堅決不予驗收，避免“病從口入”。

    與此同時，安徽證監(jiān)局結合新《上市公司治理準則》內容和當前監(jiān)管形勢，梳理形成公司治理“十個應當、十個不得”要求，并在全市場廣泛宣傳，赴11家上市公司展開“《上市公司治理準則》專題培訓暨規(guī)范運作承諾書簽訂活動”。組織行業(yè)協(xié)會舉辦上市公司高質量發(fā)展論壇，在強制性信息披露的基礎上，督促上市公司以投資者需求為導向開展自愿性、差異化信息披露，增強信息披露的針對性。督促上市公司健全中小股東投票和表決機制，支持投服中心參加轄區(qū)上市公司股東大會并依法行權，為廣大投資者發(fā)聲。

    葉錦偉表示，在近年來的投資者保護工作實踐中，我們深刻體會到，做好資本市場投資者保護工作，首先，要正確處理好政治和業(yè)務的關系。必須旗幟鮮明講政治，時刻同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，堅持“以人民為中心”的發(fā)展理念武裝頭腦，指導投資者保護工作實踐，推動投資者保護工作開展，切實維護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

    其次，要正確處理好監(jiān)管與服務的關系。促進各市場主體高質量發(fā)展有利于投資者更好的分享投資收益。

    最后，要正確處理好依靠自身與加強協(xié)作的關系。做好投資者保護工作離不開方方面面的支持。