7月18日，貴州省高級人民法院、貴州證監局聯合發布《關于全面協同推進資本市場糾紛多元化解的會議紀要》（以下簡稱《會議紀要》）。這是強化司法與行政協同，服務保障貴州資本市場高質量發展的重要舉措，標志著貴州在資本市場糾紛多元化解、推進解決證券虛假陳述侵權民事賠償、保護投資者合法權益上邁出了重要一步。

    貴州省高級人民法院黨組成員、副院長鄧德祿，貴州證監局黨委書記、局長陳國飛出席發布會并講話，貴州證監局黨委委員、副局長王宇主持會議。貴州證監局法治處、貴州省高級人民法院民二庭相關負責人對《會議紀要》作全面解讀。貴陽市中級人民法院、中證中小投資者服務中心、貴州證券業協會、上市公司、掛牌公司、證券基金機構、會計師事務所以及律師事務所代表共計110余人參會。

    此次發布的《會議紀要》，以健全有機銜接、協調聯動、高效便民的資本市場糾紛多元化解機制，依法保護投資者合法權益，服務保障資本市場高質量發展為目標，堅持依法公正、靈活便民、注重預防、多方聯動的工作原則，提出強化會商和信息共享、完善責任制度認定、引入專業支持、示范判決確立、強化專業調解、風險防范處置、發揮投資者保護機構作用、強化誠信約束、典型案例宣傳、調解員聯合培訓等10項機制32條具體舉措。

    在強化會商共享，完善協調體制機制方面。《會議紀要》明確建立案件信息通報和案件文書發送機制，探索建立案件信息數據調取協同機制。明確建立聯席會議機制，在資本市場糾紛案件矛盾風險研判、突發事件及涉眾型糾紛預警、調解員培訓、指導案例及典型案例宣傳等方面加強合作的廣度和深度。

    在優化訴調對接，推動糾紛實質性化解方面。《會議紀要》明確建立健全示范判決引導的全鏈條群體性糾紛化解機制，有效借助第三方損失測算機構專業力量，提升“示范判決＋專業調解＋平行案件處理”機制運行的規范化水平。明確要更好運用非訴訟調解方式化解糾紛，加大立案后委托專業調解組織調解力度，明確審判人員要充分釋明示范判決裁判標準，積極指導調解員參照示范判決開展調解工作。推動構建非訴優先、分層遞進、司法兜底的資本市場糾紛多元化解工作體系。

    在多措并舉，加大投資者保護力度方面。《會議紀要》明確要更好發揮投資者保護機構作用，支持投資者保護機構通過普通代表人訴訟、特別代表人訴訟依法履行代表人職責，法院在受理、審理案件中可以簡化工作流程，提高訴訟效率。支持投資者保護機構在破產清算、破產重整程序中接受中小投資者委托申報民事賠償債權、參與表決。支持相關資本市場主體運用先行賠付、行政執法當事人承諾等制度工具及時向投資者進行賠償。

    鄧德祿在講話中指出，《會議紀要》打造了資本市場糾紛多元化解“貴州模式”，是踐行為大局服務政治責任、為人民司法根本宗旨、防范化解資本市場風險職能職責的重要舉措。一要提高政治站位，深刻認識資本市場糾紛多元化解機制的重要意義。要站在總體國家安全觀、經濟社會和資本市場高質量發展之路的政治高度，抓實抓細各項協作內容。二要加強溝通協作，努力構建資本市場糾紛多元化解格局。要加強協作，促進非訴解決機制與審判執行工作順暢銜接和高效流轉；要充分發揮審判職能作用，有效防范化解資本市場風險；要加強培訓，鍛造一支高素質金融審判隊伍。三要聚焦關鍵環節，全面提升多元化解機制運行質效。要緊扣復合型調解組織專業化建設、完善訴調全流程對接機制、提升審判質效、數智化解紛等關鍵環節，全面提升多元解紛質效。四要強化保障措施，確保各項工作落地見效。要加強協作配合，強化多元化解優勢宣傳，講好貴州資本市場矛盾糾紛解決故事。

    陳國飛在講話中指出，投資者是市場之本，投資者和上市公司相互依存、相互成就。上市公司尊重、回報、善待投資者，就能得到更多投資者的青睞。維護好投資者合法權益，是資本市場長期穩定發展的基礎前提，是司法和監管踐行講政治、講法治、為人民的直接體現。一是涉訴公司要主動面對投資者，實質性化解糾紛。涉訴公司要真正負起化解糾紛的第一責任，主動向法院了解涉訴情況，與投資者積極溝通，更好運用非訴方式化解糾紛，及時賠付投資者損失。二是市場主體要穩健經營、回歸本源。上市公司要突出主業，做優業績，更好運用現金分紅、回購注銷等方式回饋投資者，對得起廣大投資者的信任。證券基金機構要聚焦功能定位，堅持“賣者盡責”。中介機構要獨立審慎執業，當好資本市場“看門人”。三是深化協同治理，堅持共商共建共治。雙方要加強案件移送、調查取證、風險處置等方面的協作配合，共同推動“示范判決+專業調解+平行案件處理”機制真正成為化解證券領域糾紛的有效方式，不斷凈化資本市場生態。

    《會議紀要》發布之后，貴州證券業協會組織開展了資本市場糾紛多元化解培訓，中證資本市場法律服務中心作《上市公司虛假陳述糾紛調解實踐》專題講解。

    信息來源：貴州證監局