本報見習記者 胡艷萍

    4月20日，天津證監局召開2021年天津轄區證券期貨經營機構監管工作會議，傳達貫徹2021年證監會系統監管會議精神，總結2020年轄區機構監管工作，分析研判當前形勢和風險，結合證監會關于機構監管的精神對轄區機構提出監管要求。會議采取“現場+線上”相結合的方式舉行，市金融局、市國資委、市財政局相關處室負責同志，天津市證券業協會、天津期貨業協會、天津基金業協會負責人出席會議，轄區證券公司、基金公司、期貨公司、證券分支機構、期貨分支機構、證券投資咨詢機構、基金銷售機構等200余家單位的主要負責人和合規負責人共計480余人參加會議。

    會議指出，過去一年中，天津證監局認真貫徹黨中央、國務院及證監會的決策部署，與轄區機構一同維護市場穩定運行，防范重點領域風險，保障投資者合法權益，積極服務地方經濟。轄區機構在落實疫情防控、實現市場化發展、有效防控風險、服務實體經濟等方面做出了積極貢獻。一是主動作為，發揮專業優勢，有效對接企業需求，全力支持疫情防控和經濟社會發展。二是通過增資擴股、擴展業務范圍、增強業務深度、完善產品線、人才引進、管理制度改革等方式，不斷提升市場競爭能力，實現了跨越發展。三是主動壓降存量不合規資管產品規模、貨幣基金規模、股票質押規模，防范流動性風險、信用類風險效果顯著。四是積極主動服務實體經濟，證券公司投行業務進步明顯，期貨經營機構落地天津轄區首單“保險+期貨”項目，引導企業充分利用期貨和場外衍生品工具管理風險。

    會議強調，2020年天津證監局圍繞“防風險、促發展、抓改革、防疫情”工作主線，重點開展了支持疫情防控、落實簡政放權政策、完成改革部署任務、抓好重點法規落實、開展科技監管工作、懲處違法違規行為、保護投資者利益等七方面工作。總體看，轄區機構監管工作總體有效，機構功能發揮正常，運行平穩風險可控，轄區證券期貨市場穩定健康發展，但在合規內控、風險防控、自身發展等方面仍面臨一些明顯問題，部分機構內控管理仍然存在缺陷、信息系統故障時有發生、從業人員違法違規問題屢禁不止、部分期貨公司居間人管理還不到位等。

    會議明確，2021年天津證監局將貫徹落實黨中央、國務院和證監會黨委的決策部署，緊密結合轄區監管實際，著力落實“建制度、不干預、零容忍”的理念，著力做好強監管、嚴執法、防風險、促發展四方面工作。一是通過穿透式監管、全鏈條問責、探索科技監管新模式等方式，突出監管重點，推進行業文化建設，督促經營機構歸位盡責。二是嚴厲打擊經營機構各種違法違規行為，從嚴從快查處突出問題，做好違規處理信息公示和誠信記錄錄入，及時公開典型案例。三是有序推進私募資管業務整改，持續做好債券違約風險、流動性風險、從業人員道德風險的防范工作。四是支持機構在風險可控的前提下創新發展，鼓勵機構加大產品供給與服務創新力度，推動機構積極服務地方實體經濟發展。

    會議要求，轄區機構要切實提高政治站位，客觀全面準確看待形勢，結合轄區實際，將各項監管工作落實落細。一要健全機構治理，壓實各層級相關人員責任，了解掌握經營活動必須遵循的基本原則、目標和相關底線要求，形成與自身文化建設目標相適應的制度機制，強化合規風控。二要配合做好各項科技工作，提高數據質量和標準化水平，爭取成為資本市場金融科技創新試點機構，切實落實慶祝建黨100周年行業網絡安全服務保障工作。三要杜絕參與違規交易場所活動或與其開展業務合作等違法違規行為，堅決守住合規底線，切實保護投資者利益。四要擔起主體責任，穩步壓降不符合資管新規要求的待整改產品規模，完善風險防控措施，及時研判、處置風險。五要加強核心投研能力建設，實現產品創新、組織管理等方面差異化發展，利用專業優勢積極服務地方實體經濟發展。

（編輯 張明富）