本報(bào)記者 鄭馨悅

    7月31日，上海證監(jiān)局組織召開學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《證券法》培訓(xùn)交流會(huì)，邀請(qǐng)全國(guó)人大法工委經(jīng)濟(jì)法室副主任王翔做《證券法》修訂內(nèi)容的專題輔導(dǎo)報(bào)告。轄區(qū)5家市場(chǎng)主體代表做了學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《證券法》的交流發(fā)言。

    會(huì)上，上海證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)兼上海稽查局局長(zhǎng)程合紅就深入學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》、大力推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、服務(wù)上海國(guó)際金融中心建設(shè)提出五項(xiàng)要求，并做了工作部署。

    一是深入學(xué)習(xí)，全面準(zhǔn)確理解和把握新《證券法》的精神內(nèi)涵與各項(xiàng)要求。特別是要深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)新《證券法》有關(guān)促進(jìn)市場(chǎng)改革發(fā)展、規(guī)范市場(chǎng)主體行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高違法成本等重要規(guī)定的精神與內(nèi)容。

    二是對(duì)照檢查，進(jìn)一步提高轄區(qū)各類市場(chǎng)行為的規(guī)范化水平。認(rèn)真對(duì)照新《證券法》等法律法規(guī)在證券發(fā)行、市場(chǎng)交易、信息披露、證券期貨機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)、投資者適當(dāng)性管理、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)要求等方面的制度規(guī)定，全面開展自查，逐項(xiàng)對(duì)標(biāo)檢查，主動(dòng)校驗(yàn)整改。

    三是堅(jiān)守底線，著力激發(fā)上海資本市場(chǎng)活力。高度重視對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，確保上海轄區(qū)不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，不發(fā)生損害投資者權(quán)益、影響社會(huì)穩(wěn)定的惡性群體性事件，不發(fā)生嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的資本市場(chǎng)違法犯罪活動(dòng)，對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等堅(jiān)決“零容忍”。同時(shí)，落實(shí)好“不干預(yù)”原則，尊重市場(chǎng)主體民事權(quán)利的重要基礎(chǔ)地位，不斷健全市場(chǎng)體制機(jī)制，用好用足新《證券法》賦予的空間，支持市場(chǎng)機(jī)構(gòu)依法開展組織管理創(chuàng)新、產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)活力。

    四是圍繞大局，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用。進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板作用，促進(jìn)國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心同步發(fā)展，抓住創(chuàng)業(yè)板、新三板改革重大機(jī)遇，為上海中小企業(yè)發(fā)展做好服務(wù)，利用好并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革措施，推進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，發(fā)揮期貨市場(chǎng)作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服務(wù)上海地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

    五是乘勢(shì)而上，推進(jìn)上海資本市場(chǎng)改革發(fā)展再上新臺(tái)階。對(duì)標(biāo)國(guó)際金融中心建設(shè)要求，探索打造具有更高開放度的證券期貨國(guó)際金融平臺(tái)體系機(jī)制，總結(jié)完善科創(chuàng)板注冊(cè)制制度機(jī)制，支持促進(jìn)科創(chuàng)板做大做優(yōu)做強(qiáng)，利用好自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)“特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)”和浦東開發(fā)開放再出發(fā)政策優(yōu)勢(shì)，當(dāng)好資本市場(chǎng)金融改革“排頭兵”和“先行者”。

    程合紅要求轄區(qū)各市場(chǎng)主體制定專門的新《證券法》學(xué)習(xí)方案，控股股東、實(shí)際控制人主動(dòng)強(qiáng)化股權(quán)意識(shí)，董監(jiān)事高管、關(guān)鍵崗位人員發(fā)揮好關(guān)鍵少數(shù)作用，主動(dòng)學(xué)、帶頭學(xué)，董事會(huì)秘書、合規(guī)風(fēng)控人員強(qiáng)化中堅(jiān)力量，廣泛組織發(fā)動(dòng)從業(yè)人員全面學(xué)、細(xì)致學(xué)、反復(fù)學(xué)，同時(shí)發(fā)揮好媒體力量，加大對(duì)廣大投資者的宣傳教育，要讓守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信成為全體市場(chǎng)參與者的內(nèi)心認(rèn)同，把外在要求轉(zhuǎn)化為思想共識(shí)和行動(dòng)自覺，證監(jiān)局也要按照新《證券法》規(guī)定，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，改進(jìn)監(jiān)管方式，做好監(jiān)管服務(wù)，加強(qiáng)與上海有關(guān)部門單位的協(xié)作配合，共同營(yíng)造上海轄區(qū)風(fēng)清氣正的市場(chǎng)環(huán)境。

（編輯 李波）