本報記者 左永剛

    為貫徹落實證監會系統2019年工作會議精神，推動轄區證券基金經營機構持續健康發展，近日，浙江證監局召開2019年證券基金機構監管座談會。會議總結了2018年轄區機構監管工作和經營機構規范發展的成果，分析了當前面臨的形勢、存在的問題和風險，對今年機構監管重點工作進行了部署。轄區證券基金法人公司、各類子公司、部分證券分公司主要負責人、合規風控負責人以及浙江證券業協會負責同志等40余人參加了會議。

    會議指出，2018年轄區機構監管圍繞夯實內控、防控風險、深化合規和加強執法，全面督促各經營機構完善合規風控體系，提高規范運作水平，保持平穩發展態勢，在服務實體經濟、紓困民營企業、保護投資者權益等方面有作為、有成效。會議結合具體案例，深入剖析了轄區經營機構存在的問題和風險，特別是投行類業務內控管理、融資類業務風險管理、資管業務存量風險處置以及交易信息系統安全管理。

    會議認為，證券基金經營機構是聯接資本市場投、融資雙方的專業服務機構，能否發揮好中介服務功能，關鍵就看內控實不實、風控嚴不嚴、專業夠不夠、能力強不強，轄區經營機構要站在資本市場改革發展的政治高度，正確把握好內控建設與穩中求進的關系、市場化與法治化的關系、監管與被監管的關系，促進形成良性循環、可持續發展的市場生態系統。

    會議提出，今年轄區機構監管工作的總體思路是：堅決貫徹落實黨中央、國務院和證監會黨委關于資本市場改革發展的決策部署，按照“四個必須”“一個合力”總體要求，進一步夯實證券基金經營機構的內控基礎，繼續深化合規監管，精準做好風險防控，著力提升監管效能，促進轄區經營機構規范健康發展。

    會議強調要重點抓好七個方面工作：一是聚焦推出科創板，落實“嚴標準、穩起步”要求。要求證券公司完善合規風控體系，提升專業服務能力，把好適當性管理關口，積極助推科創板平穩推出。二是堅持以內控為本，夯實合規風控的內在基礎。要求各經營機構在前兩年內控建設基礎上，進一步推動內控制度落地生根，筑牢合規風控“三道防線”。三是守牢風險底線，做好重點領域風險防范化解。督促各經營機構時刻謹記“晴帶雨傘、飽帶干糧”，結合自身實際，精準做好股票質押、債券違約、私募基金、場外配資、各類資管業務和地方各類交易場所等重點領域風險處置。四是做實適當性管理，督促證券服務類機構規范運作。要求各證券投資咨詢機構進一步規范運作，基金銷售機構聚焦主業、風險隔離，基金托管機構依法履行托管人職責。五是強化廉潔從業管理，筑牢守法廉潔自律的防線。督促各經營機構切實承擔廉潔從業風險防控的主體責任，重點防控投行類業務、資管業務的風險，加強內部監督、檢查和問責。六是做好信息安全管理，保障交易系統安全穩定運行。強調各經營機構要切實做到“交易不斷、數據不亂”，審慎做好外部系統接入管理，主動加強風險處置和應急演練。七是嚴查違法違規，維護轄區市場和行業良好生態。強調機構監管將堅持貼近機構和投資者，對新情況、新問題和風險苗頭保持警惕、快速處置，嚴厲打擊違法違規，堅決清理“害群之馬”，在轄區內形成警示效應。

    會議要求，轄區證券基金經營機構要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，提高政治站位，服務改革大局，落實工作部署，全力助推科創板平穩起步，全力做好風險防范化解處置，為促進轄區資本市場穩定健康發展、助推實體經濟高質量發展做出更大的貢獻，以優異的成績慶祝新中國成立70周年。